NatWest должен предстать перед Вестминстерским мировым судом 14 апреля.(Изображение: SOPA Images / LightRocket через Getty Images)
NatWest сталкивается с судебным иском по обвинению в том, что она позволила внести денежные переводы на сумму в миллионы фунтов стерлингов на счет клиента без каких-либо расследований о мошенничестве.
Сегодня городской надзорный орган заявил, что возбудил уголовное дело против банка, поддерживаемого налогоплательщиками, за неспособность действовать в соответствии с правилами отмывания денег.
Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA) утверждает, что на счет клиента NatWest были внесены «все более крупные денежные депозиты», на которые было выплачено около 365 миллионов фунтов стерлингов, из которых около 264 миллионов фунтов стерлингов были наличными.
В нем утверждается, что системы и средства контроля NatWest «не смогли должным образом контролировать и исследовать эту деятельность», которая имела место в период с 11 ноября 2011 года по 19 октября 2016 года.
Согласно правилам FCA, запросы должны были быть сделаны из-за размера и частоты депозитов. (Изображение: Getty Images)
NatWest должен появиться в Вестминстерском суде магистратов. Суд 14 апреля.
Это первый раз, когда FCA начало уголовное преследование в соответствии с положениями о борьбе с отмыванием денег, и впервые эти правила были использованы для судебного преследования банка.
FCA заявило, что правила отмывания денег требуют от фирм «определять, проводить и демонстрировать комплексную проверку с учетом рисков и постоянный мониторинг своих отношений со своими клиентами в целях предотвращения отмывания денег».
В рамках судебного разбирательства никому не предъявлено обвинение.
Подпишитесь на рассылку NEWSAM Money, чтобы получать последние советы и новости.
От универсального кредита до отпуска, трудовых прав, информации о поездках и экстренной финансовой помощи - у нас есть все важные финансовые истории, о которых вам нужно знать прямо сейчас.
Подпишитесь на нашу рассылку NEWSAM Money здесь.
Регулятор впервые уведомил NatWest Group, бывшую Royal Bank of Scotland, о расследовании в июле 2017 года.
Группа NatWest, 62% которой принадлежит правительству после гигантской финансовой помощи в разгар финансового кризиса, заявила, что до сих пор сотрудничала с расследованием FCA.
В банке заявили: «NatWest Group чрезвычайно серьезно относится к своей ответственности по предотвращению отмывания денег третьими сторонами и, соответственно, сделала значительные, многолетние инвестиции в свои системы и средства контроля над финансовыми преступлениями».
